70万“打水漂”、业务员“消失” 北商所会员单位涉嫌诈骗?

和讯现货2019-07-07 04:05:23

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  生而为人,都有一个通病,在利益面前往往经受不住诱惑。现货市场,更是一个充满巨大诱惑的市场,尤其当你面对所谓的“高杠杆,低投入高回报”。


01

步步入套:“华尔街顶级专家’手把手’带您抄底”


  2015年1月份,肖女士无故被QQ昵称为“清风”的人拉入了一个投资交流群,群里讨论的内容让肖女士一知半解。后来经清风介绍称,他们都是在做现货白银,并且对肖女士说“因为现在你的钱放在银行只有贬值,所以大家都在想办法做各种投资让自己的资金增值”,并让肖女士在群里和大家交流学习,想做白银投资可以联系他。


  看着群里的人在老师的指导下赚钱以及清风发过来的盈利截图,肖女士便动心了,之后便开始向清风打听做白银投资的具体细节。清风称有老师指导操作,收取万分之八的手续费,即一万块钱收取8块钱手续费,并暗示这样的手续费与盈利相比就是九牛一毛。


  “我只指导大资金的客户,因为要我指导的客户太多了,我也忙不过来,所以交易所让我只带20万以上的客户操作,一般操作10次会亏损两次,不可能都是赚钱的。”清风对肖女士说。



  正当肖女士迟疑之际,清风又给她发来了基础知识和行情软件,让肖女士自己先了解学习一下,到时候带她操作,并继续鼓吹自己的团队近期大幅盈利。肖女士纠结了几天,最终开户入金20万。


  肖女士所交易的品种是北京大宗商品交易所(以下简称“北商所”)挂牌的现货白银,其开户单位为北商所031会员北京聚金汇银商品经营有限公司。据公开信息,在北京市委、市政府的批准下,北商所于2009年8月注册成立,是集商务流、信息流、资金流于一体的国资控股现货电子交易平台。


  

  从肖女士提供的聊天记录来看,其对该交易并不完全了解,何时买、何时卖、交易多少手,都是由清风下达命令,对交易时产生的高额手续费更是一头雾水,而业务员给出的解释与之前并不相符。



02

“不到黄河心不死”: 70万元“打水漂” 业务员消失


  在肖女士操作期间,很多次清风提示数据利多,而现货白银的行情却是猛跌,利空的时候,行情却是大涨,期间本金亏损完之后,肖女士不断充值入金,在经历这样几波诡异行情之后,肖女士的损失扩大到50万。


  面对肖女士的亏损,清风表示自己同样损失惨重,甚至为了帮助肖女士而爆仓,他安慰肖女士说,行情涨跌是正常的,亏得多,赚回来也快,并鼓励她与自己一起把亏损的钱赚回来。




  “不到黄河心不死”,每次亏损的时候,肖女士总觉得只要自己坚持下去,总能把亏的钱都赚回来。直到肖女士把入金的70万元几乎全部亏完,她有了退出这个市场的想法。而在这个时候,清风告诉她,“这个你自己看吧,也是因人而异,只是打算退出了就千万不要将来后悔,我之前认识一个人,跟你情况差不多,他和他朋友一起做的,他退出了,他朋友没有退出,结果最后他朋友赚回来了,他就亏在里面,结果后悔的要死。”并告诉肖女士,他亏损那么多,都有信心再赚回来。肖女士很疑惑,此前,清风宣称自己在这个市场呆了几年,整体还是赚的,当她再追问时,清风已经将她拉进了黑名单。

  从肖女士提供的资金流水报表来看,2015年1月23日入金20万元、2015年1月30日入金5万、2015年2月11日入金5000元、2015年3月12日入金20万,2015年3月19日入金10万、2015年3月26日入金15万。共计入金705000元。2015年2月9日出金2431.73元、2015年9月7日出金1865.45元。出、入金两者相抵共损失700702.82元。


03

国资控股企业涉嫌违规经营?


  和讯现货从国家企业信用信息公示系统了解到,北商所股东持股比例为北京燕星宇世纪天和国际投资有限责任公司40%,北京金朝阳商贸国有资本运营公司(公司类型:全民所有制)40%,北京商务中心区投资管理有限公司20%。


  “当初就是因为他们宣称他们公司是国资控股的,我才完全相信了他们。”肖女士说。


  据肖女士透露,北商所原来并没有经营贵金属的资质(在肖女士参与交易期间),此外,她还指出,北商所现货白银是虚拟标的,并没有实物库存,之前老版的交易软件里甚至没有提货这些功能。另外,肖女士还怀疑,投资者的钱是直接汇入北商所的账户,根本就不是会员单位所宣传的银行第三方托管。


  肖女士曾向北京金融工作局举报北商所违规问题,据肖女士提供的北京金融工作局回复的信函,北商所的确存在违规经营问题,但是之后便没了进展。

  


  据投资者反馈,在北商所官网上,曾经交易的白银原油等品种相关信息已被删除,目前北商所的挂牌品种包含茶叶、虫草以及中药材等,并无肖女士提供的现货白银交易项目。


  和讯现货尝试与北商所取得联系,但其“前台”以不清楚业务情况、无法提供相关对接人为由拒绝回答。


04

会员单位被列入黑名单 交易所恐“自身难保”


  值得注意的是,在今年北京市公布的第二批清理整顿各类交易所“回头看”工作涉及企业名单中,北商所会员单位北京聚金汇银商品经营有限公司赫然在列。巧合的是,该公司也曾先后两次因“通过登记的住所或者经营场所无法取得联系”被列入经营异常名录,至今仍未移出。

  据了解,早在2016年10月大连大宗商品交易中心收购北商所之前,北商所既已开始进行整顿、清理工作。2016年9月26日,北京大宗商品交易所官网发布关于商品现货挂牌交易业务调整的公告,称北商所商品现货挂牌交易业务正式被大连大宗商品交易中心收购,将于9月30日起正式在大连大宗商品交易中心交易平台上运营。


  此外,根据央行下发的一份《违规交易场所及未通过验收地区交易场所名单》显示,北商所因“交易模式违规、未经报批上线交易品种等”正在整改。

  


律师观点


李俊南,华勤基信律师事务所律师,多年从事现货行业法律服务工作。

  现货交易场所的具体模式、产品应该要经过申报,“挂羊头卖狗肉”的做法终究有一天会曝光,再加上个别会员单位不负责任的宣传和操作,比如本次事件中所谓“华尔街专家手把手……”的用语,多重因素加重违规性和失信感。另外一个方面,作为投资者也应该保持成熟理性的心态,高回报一般都伴随着高风险,毫无原则地轻信,把致富希望寄托在一个根本不认识的人的奉献和协助,本身就是对自身的极不负责。可以说,部分无操守的从业者和坐等天上掉馅饼心态的投资者共同激发了今天的局面。


  针对肖女士的情况,根据我国法律规定,如果会员单位或交易所不存在诈骗行为,投资者可以就违规操作引发的亏损向人民法院提起诉讼或者向仲裁部门提起仲裁。如果存在诈骗行为,可以径行向公安机关进行报案。但是,投资者明知存在违规甚至违法的交易,仍然抱着投机心态入场,在经济损失赔偿方面可能要自行承担一部分责任。



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