天上掉馅饼?非法证券案例解读

万和证券大墙西街营业部2019-07-02 01:23:59

炒股这么多年,什么套路没见过?

下列非法证券活动您能识破几个。

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轻信“牛股师”损失惨重

案例1投资者A某在股吧看到一个帖子,内容为国内某知名私募基金公司资金实力雄厚,有机会获取较多“内幕消息”,经常与实力机构一起坐庄,愿意带着客户一起发财,公司网站有以往操盘“战绩”,并提供了相关链接。张某随即上网浏览了该公司网站,看见网站上有大量股票研究报告和行情分析,觉得该公司很“专业”。随后张某免费注册为该公司会员,并通过QQ、微信群接收荐股信息。张某跟踪数日,发现推荐的股票“屡荐屡中”,便同意接受该公司的咨询服务,并缴纳了5000元服务费。之后,该公司推荐给张某的股票却少有上涨,多数套牢,损失惨重。张某多次要求公司退还服务费,均无果,最后,电话无人接听,网站无法登录,A某发现上当,后悔不已。

案例分析:随着互联网的崛起,老套路改头换面,不法分子以QQ群、微信群、股吧等渠道群发股票买卖信息,并信誓旦旦承诺包赚不赔。投资者一定要擦亮眼睛从事证券相关业务的机构,须经中国证监会批准获得相关业务资格,证券从业人员须通过所在机构向中国证券业协会申请执业资格方可上岗。合法的证券经营机构在开展业务活动中一般使用对公账户,请投资者切勿向个人账户汇款,并自觉远离提供所谓“内幕股”的非法机构,摒弃“一夜暴富”观念,保持理性投资心态,切记“天上不会掉馅饼”。

 (一句话点评:市场有风险,所谓的“包赚不赔”大多是不法分子的噱头,经常配合伪造交割单来进行行骗)

 

远离非法“白银现货”

案例2某电子商务公司通过QQ等方式在网上招揽客户,利用该公司设立的网上集中交易平台,诱骗投资者参与所谓的白银现货交易。投资者上当后,该公司再谎称能提供专业指导,骗取投资者账号密码,擅自操作投资者账户,通过不断刷单赚取投资者高额交易手续费、仓席费等费用;同时,该公司操控集中交易平台,与客户对赌,侵占客户资产,给投资者造成巨大损失。

案例分析:不法分子往往以高收益为诱饵,说白银交易“投资小、收益大”, “收益翻番”,诱导投资者参与白银交易,诈骗投资者钱财。根据国家有关规定,除国务院金融监管部门批准的交易所之外,其他任何交易场所均不得采取集中竞价、电子撮合、连续交易等交易方式从事商品或权益交易,也不得采用集中方式进行标准化合约交易。投资者应当高度警惕以“白银”等贵金属为名义,采取集中竞价、连续交易等违法交易方式的交易活动,谨防上当受骗。如发现有人通过劝诱投资者参与白银交易骗取钱财的,可向当地公安机关报案,以免造成损失。

(一句话点评:股市亏损,很多投资者想绕道期货赚取额外收益,但期货市场交易规则及机制更为复杂,请选择正规期货公司开户,并根据投资者自身承受能力,投资合法品种)

 

 

非法基金疯狂敛财

案例3:C某某、D某二人,顶着“2008和谐中国十大年度人物”、“2008中华十大财智人物”和“XX市企业联合会常务理事会执行委员”等光环,打着香港某某国际控股有限公司旗号,以“全球投资、复利增长”等噱头,通过理财博览会、许以高额回报等手段在全国30多个省市大肆招募投资者,销售所谓的“复利产品”——XX环球基金,先后与上百位客户签订合同,将所收客户资金用于大陆、香港等地的证券、期货投资,涉及金额上亿元,造成大部分本金亏损。当地证监局在查清上述违法事实后,将案件移送公安机关。

案例分析:一个没有相关资质的所谓香港公司,虚构新型复利产品,编制诸多美丽光环,骗取全国近千名投资者的信任,获取令人咋舌的非法所得。犯罪分子最终受到法律的制裁,投资者应以该案为警钟,自觉抵制高额回报、快速致富的诱惑,正确识别非法证券活动,努力提高风险防范意识。

(一句话点评:不法分子通过包装和虚构,骗取投资者信任,同理很多网络非法平台推出花样繁多的“高收益产品”,投资者需谨慎对待,查询核对相关资质和项目合同、资金流向等细节。)

 

          “神奇”软件藏陷阱

案例4:“××软件是我们公司汇集国内金融、科技精英,投入巨资开发的高科技产品,可以第一时间实时跟踪国内全部股票走势,并自动发出买卖点信号,操作简单,选股精准。”投资者E某在浏览网站时,发现了成都某网络科技公司上述关于 “某股票资讯终端”的产品宣传。通过进一步接触,朱某了解到,公司软件按股票走势准确度和售后一对一咨询服务内容不同划分为若干等级,其中“绝密计划”等级收费逾十万,在“神奇”的“高科技软件”光环下,朱某动摇了,交费11万余元,成为了该公司的软件用户。此后,朱某拿到的软件却没有带来预期的收益,甚至出现了严重亏损。经查,该公司涉嫌未经中国证监会许可,以销售软件为名,非法从事证券投资咨询活动。为保障投资者合法权益,四川证监局要求该公司关闭了相关资讯产品服务平台,停止所有对外经营活动,退赔投资者损失,办理工商注销,并以涉嫌非法经营罪移送当地公安机关依法进行处理。

案例分析:投资者在购买具有“荐股”功能的软件时,一定要小心谨慎,不要轻信对方夸大软件功能的说辞,以免造成损失。按照法规规定,销售具有“荐股”功能的软件,必须经中国证监会核准具有证券投资咨询业务资格,投资者可以通过中国证监会网站或中国证券业协会网站查询核实对方是否具有相应资质。

(一句话点评:软件及资讯只是投资的辅助工具,盲目投资可能导致亏损)

 

“海外上市”骗局

案例5:某公司业务员告诉股民F某,“‘某公司’即将在美国上市,现有部分原始股正在转让,届时将有10倍收益”,投资者购买后,公司还会给投资者出具股票托管卡,保证风险无虞。在几位业务员的极力鼓动下,F某把自己多年的积蓄统统拿了出来交给这几位“工作人员”,并现场签订了股份转让协议、办理了过户手续。几天后,F某前去询问公司海外上市事宜时,这个公司已经人去楼空了。

案例分析:不法分子利用投资者相关法制知识欠缺的弱点,通过虚假宣传、虚构材料,向社会公众销售未上市公司所谓原始股。根据法律规定,未经中国证监会核准,未上市公司原始股在我国境内不得面向社会公众公开销售或者致使股东累计超过200人;凡在我国境内从事代理销售股票等证券经营活动都需经中国证监会核准,未经核准的均属非法证券经营行为。所以投资者在买入股票之前,可登录中国证监会网站或致电当地证券监管部门,查询相关公司是否具有公开发行股票的资格,以防上当受骗。

另外,如果投资者发现自己中了非法证券活动的圈套或者已经上当受骗时,切忌以“赌一把”的心态,继续参与合作或者再缴费,否则将扩大自己的损失。同时投资者还要注意收集与非法机构合作过程中的证据资料,可能涉嫌犯罪时,要及时向有管辖权的公安机关报案,不要因心存侥幸或疏忽大意而错失公安机关侦查破案良机。

(一句话点评:赚钱的好事情还给大家分享?你想要收益,不法分子却想要你的本金)